民事诉讼中的抗辩和否认

浙江万盛律师事务所 徐巍



[摘要]证明责任分配是民事诉讼中的核心问题，一旦明确这一问题，就可以分清诉讼中双方当事人就同一事实的不同主张是抗辩还是否认。国内理论界鲜有对抗辩和否认进行深入研究。本文试图通过对抗辩和否认的定义和分析，澄清诉讼理论中一些极易混淆的概念，以利于司法公正化和程序化。本文中一些新颖的观点可能尚未具备扎实的理论基础，但至少为研究同类问题提供了新的思路。

[关键词]证明责任 主张 反驳 抗辩 否认 反诉 反证



一、问题的提出

案例：某甲起诉某乙，要求某乙偿还欠款1.5万元。某甲提供某乙出具的一张2万元欠条，并称某乙还偿还5000元，尚欠1.5万元。某乙对借款这一事实没有异议，但辩称曾委托某甲将自己的一辆摩托车卖掉，某甲并未将卖车所得的价款1.8万元交付给某乙,因此这1.8万元是偿还其所欠某甲1.5万元债务的本金和利息的。某甲对收到某乙的卖车款1.8万元没有异议，但又称这1.8万元是某乙用于偿还其欠某甲另一笔债务的，本案的1.5万元某乙并未归还，某甲对自己的这一主张并无证据证明。法院应如何作出判决？

本案的焦点在于是否可以认定被告摩托车出卖的价款1.8元属于被告偿还1.5万元借款本金和利息。

一种观点认为：无论是根据法律要件分类说还是待证事实分类说，被告应承担主张1.5万元本息被偿还的证明责任，现被告对偿还这一事实未达到“盖然性占优势”的证明标准，故应承担相应的法律后果，法院应判其偿还1.5万元债务的本金和利息。[1]另一种观点认为：原告必须证明原被告之间还存在另一笔债权债务关系，如果这一事实处于事实不清或真伪不明，则应由原告承担不利后果，判决驳回原告的诉讼请求。[2]

笔者认为，上述问题的解决不在于采用何种证明责任分配学说加以解析，而在识别被告针对原告主张的反驳是抗辩还是否认、原告针对被告反驳的第二次主张是抗辩还是否认。只有弄清这两个问题，才能正确运用证明责任分配理论对案件作出判决。

二、现行法和证明理论的困惑

我国《民事诉讼法》第64条第一款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。”理论界把该规定概括为“谁主张，谁举证”，长期以来将其视为证明责任分配的原则。这种类似法谚的简便易记的说法，已经被广泛普遍地接受。

“谁主张，谁举证”的核心在于诉讼当事人都负有证明责任。无论他是原告、被告还是第三人，谁主张一定的事实（包括肯定事实和否定事实），谁就有责任提供证据证明该事实。[3]（P. 190）

然而，随着对证明理论研究的不断深入，尤其是随着大陆法系德、日等国的证明理论研究成果陆续被介绍到中国，越来越多的学者开始对“谁主张，谁举证”提出质疑，认为从司法实际应用来看，该规定并不能解决实际问题。[4]（P. 143）

例如，在一起债务纠纷案件诉讼中，原告说被告借了其500元，而被告说没有借，这时双方当事人的说法都是主张。但是，当是否借了500元这一事实真伪不明时，法院不能判决双方当事人都胜诉或都败诉，只能判决主张债权成立的原告败诉。这时，“谁主张，谁举证”并不能正确指引判决结果，因为双方从借贷事实的正、反两面提出主张，按该原则双方都承担证明责任，这显然是不可行的。因此，“谁主张，谁举证”是经不起实践考验的。[5]（P. 230）

或许可以进一步辩解：在上例中，原告认为债权成立才是主张，而被告对这一事实的反对并没有形成新的“主张”。[6]（P. 339） 这种辩解仍是无法解决下例中的问题。

原、被告双方在离婚诉讼中就财产分割出现分歧，原告认为家中的电视机是共同财产，被告则认为该电视机是婚前由个人购买，属个人财产，双方均无法充分证明各自的主张成立。法院此时是否可以依“谁主张，谁举证”原则判决？

答案显然是否定的。因为法院无法判决该电视机既不是共同财产也不是个人财产，只能根据最高人民法院相关的司法解释，应认定该电视机为夫妻共同财产。由此可见，当事人并不是对自己的任何主张都要承担证明责任。因此，有学者建议从诉讼法中删除“谁主张，谁举证”的规定。[5]（P. 231）

事实上，针对一方当事人提出的主张，相对方当事人可以提出反驳（或者称为反主张）。如何认识反驳的性质、如何对反驳分类以及反驳与证明责任有何种联系，这些都是诉讼中关键问题，在理论界至今仍存在不少混乱。

我们将诉讼中的反驳分为两类：一类是抗辩，另一类是否认。但也有学者认为诉讼中的抗辩包括被告人因为防御方法的一切主张，否认仅为抗辩之一。[7]（P. 28）

罗马法对证明责任分配问题规定了两大原则：一是“原告应负举证责任”，二是“主张者负担举证的义务，否认者不负担举证的义务”。上述原则经中世纪寺院法的演变，成为“原告就其诉讼的事实进行举证，被告就其抗辩的要件事实进行举证”。[4]（P. 144-145） 在继承并发展上述原则的基础上，我们把反驳与证明责任密切加以联系，将承担证明责任的反驳称为抗辩，将不承担证明责任的反驳称为否认，从而确立“抗辩者承担证明责任，否认者不承担证明责任”的原则。[5]（P. 233）

本文试图探索区分抗辩和否认的价值所在。但首先将涉及证明理论的基本问题。由于学者对证明责任理论的认识尚不统一，笔者将从本人对证明基本问题的认识出发，尝试对抗辩和否认作出统一、完整的解释。这或许有助于消除目前关于这方面认识的混乱，避免今后还会出现“抗辩者只是否认本证本身的证明力，不必另行提出多个的事实”这样不着边际、混淆是非的观点。[6]（P. 247） 笔者相信解决抗辩和否认问题。对司法实践可以产生积极的影响。

三、证明责任和证明过程

（一）证明责任

邮电部


关于发布《公用电话管理办法》的通知
1995年12月21日，邮电部

各省、自治区、直辖市邮电管理局：
为加强公用电话管理，适应电信事业迅速发展的需要，现将重新修订的《公用电话管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。在执行中有什么问题和意见，请及时报部。

附件：公用电话管理办法

第一章 总 则
第一条 为了加快公用电话的发展，加强公用电话管理，方便用户使用，制定本办法。
第二条 公用电话是指经当地邮电局（电信局）批准同意，设置在城市街道、公共场所、居民住宅区以及农村乡镇、公路沿线等地，供用户使用，并按规定收取通信费用的电话设施。
第三条 邮电部电信总局负责全国公用电话的管理工作。
省、自治区、直辖市邮电管理局和地（市）、县邮电局（以下简称各局）负责该地区公用电话的管理工作。
第四条 公用电话是社会公用基础设施的组成部分。各局应依靠当地政府和相关部门的支持，全面规划，合理布局，采取各种有效措施，发展公用电话，并加强日常管理。同时，积极采用新技术、新设备，不断提高公用电话的服务水平。
第五条 公用电话服务业务是邮电局（电信局）统一经营的电话业务的组成部分，其开办方式分为委托代办和自办两种。
委托代办是指当地邮电局（电信局）委托单位或个人代办公用电话服务业务的方式。
自办是指当地邮电局（电信局）自己开办的，并提供公用电话服务业务的方式。

第二章 公用电话的种类和业务范围
第六条 公用电话的种类：
（一）普通公用电话：采用普通电话机加计费器，有人值守。其使用方法可分为以下三种：
1、专供拨打去话使用，不接受来话；
2、主要供拨打去话使用，并接受回话；
3、既供拨打去话，又接受来话，还负责传呼受话人。
（二）投币式公用电话：采用投币电话机，无人看守，用户投足币值才能拨通电话，专供拨打去话，不接受来话。
（三）卡式（包括磁卡和IC卡）公用电话：采用磁卡电话机或IC卡电话机，用户插进磁卡或IC卡才能拨通电话（免费特种业务除外），自动计费和收费。
第七条 公用电话业务范围：
公用电话可根据当地需要，办理下列业务的全部或一部分：
（一）市内或本地网通话：供发话人与市内或本地网内任何电话用户通话；
（二）来话传呼：在核定范围内传呼受话人、简单来话代传或接收寻呼等回话；
（三）兼办国内、国际长途电话，传真等。

第三章 公用电话设置和服务时间
第八条 公用电话的设置：
（一）邮电营业场所都应设置公用电话；
（二）机场、车站、码头、公路沿线、农村乡镇、宾馆、饭店、商场、医院、学校、旅游点及娱乐场所等处，应根据需要设置一定数量的公用电话；
（三）大中城市的繁华街道每隔100米设置不少于一部公用电话。其他城市、乡镇及一般道路根据需要设置；
（四）地市级以上城市应创造条件，做到每个居民区内至少设置一个可传呼的公用电话站；
（五）每一城市应根据需要，设置夜间应急公用电话。
第九条 机场、火车站等公共场所设置公用电话的位置，由各局公用电话管理部门与有关部门商量选定。城市公共道路上设置公用电话，需占用道路、土地或在房屋、桥梁、隧道等建筑物上附挂公用电话线路时，应争取当地政府及有关部门支持，作为社会公益基础设施允许无偿占用或附挂。
第十条 公用电话的服务时间：
（一）设置在邮电局（所）、商店、宾馆等处的公用电话，服务时间与设置单位的营业或开放时间相同；
（二）设置在公共场所、街道和居委会等地，由单位或个人代办的公用电话，每天服务时间一般不少于十二小时；
（三）设置在公共场所、道路上的投币、卡式公用电话二十四小时昼夜服务；
（四）夜间应急公用电话从当日二十一点至次日八点连续服务。

第四章 公用电话的收费和结算
第十一条 安装代办公用电话的收费：
（一）安装代办公用电话，应向代办户收取全额或一定比例的初装费或押金。电话机、计费器等设备由各局统一提供，费用由代办户承担，产权属代办户。如停办公用电话，可转为普通电话，但应补交与普通电话初装费的差额。
（二）少数公用电话发展存在困难的地区，各局可根据网点布局需要，主动委托代办或在居（村）委会安装办理传呼业务的公用电话，经局主管领导批准，可减收或免收初装费或押金；电话机、计费器也可免费提供，产权归局方所有。
（三）安装代办公用电话，不收取装机手续费、工料费和月租费或基本月租费。
第十二条 用户使用公用电话的收费：
（一）通话费：包括市内、本地网通话费和长途通话费，按规定标准收取。
（二）去话代办手续费：包括市内、本地网电话代办手续费和长途电话代办手续费。去话代办手续费不计时长，按次收取。
（三）来话传呼代办费：包括来话传呼、传话和接听回话向受话人收取的费用。来话传呼代办费，不计时长，按次收取。
（四）长话代办手续费按现行规定执行。市话和本地网电话代办手续费和来话传呼代办手续费的收费标准，由各省、自治区、直辖市邮电管理局与当地政府物价部门商定。

（五）通话费和去话代办手续费由代办户向发话人收取，来话传呼代办费向受话人收取。
第十三条 委托代办公用电话费用的结算：
（一）公用电话通话费每月由各局向代办户收取，通话次数以各局记录为依据；
（二）去话代办手续费由代办户收取后，除向各局交纳20％的管理费外，其余归代办户；传呼代办费全部归代办户。
第十四条 公用电话一经接通应答，不论是否达到通话目的，均收取通话费和代办手续费。但遇到下列情况，可免收通话费和代办手续费（无人看管的投币式、卡式公用电话除外）：
（一）因机线障碍或话音不清，无法进行通话；
（二）邮电部门规定的免收费的特服业务电话，如火警、匪警、急救、交通事故报警和业务台等；
（三）其它局方原因未能通话。
第十五条 对在代办公用电话上拨打200、108、800等业务电话的用户，代办户可向用户收取代办手续费，但不得向用户收取通话费。
第十六条 利用公用电话挂发长途叫人电话和传呼电话，除按规定标准及计费办法收取长话通话费外，同时按次（不计通话时长）收取长话代办手续费；利用公用电话接听长途来话，均不收取通话费，只收取来话传呼代办费。

第五章 公用电话的管理
第十七条 各局应根据公用电话的数量和分布情况，建立健全公用电话管理机构或指定管理人员，负责公用电话的管理工作。其主要职责是：
（一）贯彻执行邮电部和地方关于公用电话管理的各项规定，做好公用电话的组织管理工作。
（二）根据城市发展规划和公众对公用电话的需求，做好公用电话的发展规划，落实年度放号计划。
（三）设置、调整公用电话网点，调整公用电话的传呼范围；增设各类电话卡销售点。
（四）有计划地定期对代办户进行访问，了解公用电话代办户执行规章制度、收费和服务情况，做好代办户的业务辅导和培训工作，协助解决有关问题。
（五）受理用户对公用电话服务方面的反映和申告，按规定要求答复处理。
（六）负责公用电话收入管理，确保应收费用全额回收。
（七）加强同有关部门的联系，总结交流公用电话的管理和服务经验，表彰先进，不断提高服务水平。
第十八条 各局应加强公用电话的监督检查工作，除公用电话管理人员外，应配备公用电话监督检查员，负责对代办户的服务质量、收费服务等情况进行监督和检查。
第十九条 凡需代办公用电话或将普通电话改为公用电话的，均由代办户提出书面申请，经各局审核同意，方可与局方签订代办协议，并由局方发给《公用电话代办证》，才能对外服务。
第二十条 公用电话代办人员，应具有一定的文化程度并经各局培训后，按下列要求做好服务工作：
（一）遵守国家有关法规、法令，严格履行代办协议要求，自觉遵守通信纪律，认真执行公用电话各项规章制度。
（二）按规定收费标准及相关规定，正确地向用户收取费用，代收的费用必须在规定期限内交给局方。
（三）按照要求做到四定：定代办人员，定服务时间，定服务项目，代办传呼电话还要定传呼范围。
（四）应负责保管和爱护公用电话机线设备，发现故障须及时通知局方修复。如系使用人损坏，代办户有权要求使用人照价赔偿或负担修理费用。
（五）受理代传电话应问清发话电话号码、发话人姓名和受话人的住址、姓名以及代传电话的内容，逐一填入“公用电话代传通知单”内，并应复检无误，受理完毕应迅速派人传送；若因代传误事，由代办户负责。
第二十一条 公用电话必须配备经检测合格的计费器，费率由各局统一设定，计费器上显示的费用应是通话费及代办手续费之和，已设定费率的计费器由各局加封后交开办户（包括邮电自办和委托代办户，下同）使用。用户按计费器上显示的金额交费，开办户不得向用户加收费用。
计费器显示应面向用户，凡不配备计费器或不向用户公开计费情况的开办户向用户收费时，用户可以拒付，用户拒付的通话费由开办户承担。
第二十二条 各局（或会同有关主管部门）对于开办户的计费器要定期进行检查，校对其准确性，并贴上“检验合格”标签，标签上应标明检验员代号和检验时间。
第二十三条 各局要加强公用电话的日常维修管理工作，建立专门维修机构和维修队伍，制定公用电话维修管理制度，明确维护责任制度和维修、检查周期，维修、检查实行包干责任制方式，并加强考核，保证公用电话发生的障碍按时限要求及时修复，正常运行。
第二十四条 各局可从公用电话业务收入总额中提取2％的公用电话管理基金，用于组织开展竞赛、评比活动和印制公用电话业务宣传品等。
第二十五条 公用电话服务站（点）必须悬挂统一的公用电话标志牌和《公用电话代办证》，张贴服务公约和盖有各局公章的统一的收费标准，备有电话号簿和收据等业务用品；代办传呼电话站（点）要备有传呼通知单并张贴传呼范围，代办长途电话和夜间应急公用电话的，应有醒目的标志。

第六章 对违章公用电话代办户的处理
第二十六条 未取得《公用电话代办证》擅自开业的，由各局责令其停止营业；对其中符合开办公用电话条件的，限期补办手续；对不停止营业或不在限期内补办手续，经书面通知仍不改正的，可予以停话，并追缴营业所得。
第二十七条 擅自增加收费项目或提高收费标准的，由各局责令其立即改正，并会同有关部门，对该代办户给予相应的行政处罚；如仍不改正，吊销其《公用电话代办证》，终止公用电话代办协议。
第二十八条 擅自中止或终止营业的，各局应责令其限期恢复营业；逾期不恢复营业的，由各局吊销其《公用电话代办证》，终止公用电话代办协议。
第二十九条 在规定时间内拒绝公众使用公用电话或应予传呼而拒绝传呼的，各局应予以警告或通报批评；屡次发现拒打、拒传的，由各局吊销其《公用电话代办证》，终止公用电话代办协议。
第三十条 不按时缴纳电话费用，经催缴，逾期仍不缴纳的，由各局吊销其《公用电话代办证》，终止公用电话代办协议，并追缴所欠费用。

第七章 附 则
第三十一条 各省、自治区、直辖市邮电管理局可根据本办法规定，制定公用电话管理实施办法。
第三十二条 本办法自1996年1月1日起施行。
凡在此前发布的有关规定与本办法相抵触的，均以本办法为准。