关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知
汇发【2009】47号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：
为规范境内基金管理公司和证券公司（以下简称“证券经营机构”）境外证券投资外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局及其分支局（以下简称“外汇局”）负责对证券经营机构境外证券投资额度（以下简称“投资额度”）、外汇账户及汇兑实施监督、管理和检查。
二、具备经营外汇业务资格的证券经营机构开展境外证券投资业务，应向国家外汇管理局申请投资额度。
三、证券经营机构申请投资额度，应向国家外汇管理局提交以下材料：
（一）书面申请，包括：申请人的基本情况，境外证券投资计划及拟申请投资额度，境外证券投资业务高级管理人员情况、内控制度、风险管理措施及相关准备情况等，并提交《境内机构境外证券投资基本情况表》（附表一）；
（二）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关合格境内机构投资者资格的批准文件；
（三）国家外汇管理局要求的其他材料。
申请增加投资额度的，除需提供上述材料外，还需提供已获批投资额度使用情况说明。
四、国家外汇管理局对投资额度实行余额管理，证券经营机构境外证券投资净汇出额不得超过经批准的投资额度。
证券经营机构可根据投资需要，在投资额度内投资于中国证监会许可的相关境外证券投资产品（以下简称“产品”）。
已取得投资额度的证券经营机构，如两年内未能有效使用投资额度，国家外汇管理局有权对其投资额度进行调减。
证券经营机构不得以任何形式转让或转卖投资额度给其他机构使用。
五、证券经营机构可募集境内投资者的外汇资金，也可募集境内投资者的人民币资金购汇进行境外证券投资。
境内投资者不得以外币现钞形式投资证券经营机构发行的相关产品。
六、境内托管人应凭国家外汇管理局投资额度批准文件为证券经营机构的相关产品开立境内托管账户。其中，以外汇形式募集的，需开立境内外汇托管账户；以人民币形式募集的，需开立境内人民币托管账户和境内外汇托管账户。
境内托管人应为每只产品分别开立境内托管账户。同一产品下不同币种的外汇托管账户，视同为一个账户。
境内托管人应在境内外汇托管账户开立后五个工作日内，将账户开立情况和托管协议向托管人所在地外汇局报备。
境内托管人应在境外托管人处为证券经营机构的相关产品开立境外托管账户。
境内外汇托管账户和境外托管账户的收支范围见附表二。
七、证券经营机构募集境内投资者外汇资金进行境外证券投资的，应根据相关规定，为产品开立募集资金专用外汇账户和外汇清算账户。
证券经营机构需通过直销和代销方式募集境内投资者外汇资金的，还应开立产品的直销和代销外汇账户。
上述各账户由证券经营机构持国家外汇管理局投资额度批准文件根据相关规定开立，各账户收支范围见附表二。
八、境内投资者以自有外汇进行投资的，本金和收益汇回后，不得直接提取现钞或结汇，应由境内外汇托管账户经外汇清算账户、直销和代销外汇账户划至境内个人投资者本人外汇账户或境内机构投资者的原外汇账户。
境内投资者以人民币资金进行投资的，本金和收益汇回后，应由证券经营机构持国家外汇管理局投资额度批准文件经境内外汇托管账户代为结汇后支付。
九、证券经营机构应于每只产品成立后七个工作日内，向国家外汇管理局报送产品的实际募集规模和资金来源等情况（格式见附表三）。
证券经营机构应于每月结束后七个工作日内，向国家外汇管理局报送本机构境外证券投资的相关汇总数据（格式见附表四）。
境内托管人应在每月结束后七个工作日内向国家外汇管理局报送所托管证券经营机构的境外证券投资相关数据（格式见附表五、附表六）。
十、证券经营机构和境内托管人应按国际收支统计申报相关规定履行国际收支申报义务。
十一、证券经营机构和境内托管人违反本通知规定的，外汇局将按照《中华人民共和国外汇管理条例》和有关外汇管理规定予以处罚。对违规情节严重的境内托管人，外汇局可责成证券经营机构更换境内托管人。对违规情节严重的证券经营机构，外汇局可取消其投资额度。
十二、本通知自发布之日起执行。《国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发［2006］46号）同时废止。
请你分局（外汇管理部）及时将本通知转发辖内基金管理公司、证券公司和外汇指定银行。
附表
一、境内机构境外证券投资基本情况表
二、基金管理公司、证券公司境外证券投资相关账户收支范围
三、证券经营机构境外证券投资产品募集备案表
四、合格境内机构投资者境外证券投资额度使用情况月报表
五、合格境内机构投资者境外证券投资月报表
六、合格境内机构投资者境外证券投资资金汇出入明细表
二ＯＯ九年九月二十九日
附件一：附表一
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214327616.doc
附件二：附表二
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214340135.doc
附件三：附表三
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214348888.doc
附件四：附表四
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214356676.doc
附件五：附表五
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214405605.doc
附件六：附表六
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20091010214414181.doc
电力工业部关于承建境外电力工程管理的暂行规定
电力工业部
电力工业部关于承建境外电力工程管理的暂行规定
电力工业部
第一条 对外承包电力工程和劳务合作，既可带动我国资本、技术、设备、材料以至劳务的输出增加外汇收入，又可增强企业在国际承包和商品市场的开发与竞争能力，促进两个根本性转变。其总的指导思想和基本原则是平等互利、讲求实效、形式多样、共同发展，守约、保质、薄利
、重义。
第二条 为加强对承建境外电力工程工作的指导与协调，规范市场行为，维护承建企业的合法权益，特制定本规定。
第三条 凡电力企业到境外承担电力工程总承包及设计、施工、调试、运行业务，均适用本规定。
第四条 电力部成立境外工程协调指导小组（组织机构见附件1）。境外工程协调指导小组主要对我部所属企业承揽的境外电力工程进行监督、检查、指导、协调、服务。指导小组下设办公室，负责境外工程日常监督、检查和协调、服务工作，办公室设在电力部建设司（其工作范围见
附件2）。同时，成立电力系统涉外企业行业协会以实行互助合作、自我约束。行业协会设在中国电力企业联合会，具体事务由中国电力技术进出口公司负责。
第五条 凡准备承揽境外电站工程总承包及设计、施工、调试、运行分包任务的电力部所属单位，在承揽工程总承包时，必须经由一家系统内具有境外工程总承包资质的单位统一对外实行招投标；承揽设计、施工、调试、运行分包之一时，必须通过一家系统内具有相应境外工程承包、
外派劳务资质的单位进行；其资质等级由电力部定期组织评定并公布，资质审查办法另行规定。如与电力系统外具有境外工程承包、劳务许可证的单位联合，必须经企业上级主管部门批准；电力、水电规划设计总院直属五大设计院和七大勘测设计院参加境外工程投标，必须上报总院备案并
接受监督（已批准的具有对外经济技术合作权的单位名单见附件3）。不具有境外工程总承包资质的单位不允许直接对境外业主投标总承包工程。
第六条 电力部境外工程协调指导小组及其办公室向有关单位提供以下服务：
1．与国务院有关部委保持联系，获得政策支持；协调在招、投标与工程实施中电力企业与外交部、外经贸部、机械部及其所属企业之间的关系；
2．协调解决招、投标单位、电力系统具有境外工程承包、劳务许可权单位间的关系；
3．了解与研究境外电力建设市场情况、动向与存在的问题，向有关单位提供咨询与信息服务。
第七条 参加境外工程投标或承揽工程的单位必须具备以下条件：
1．必须具有与境外工程相应的经建设部、电力部等有关部门审批的国内资质等级；
2．必须具有经过电力部、外经贸部批准审核的有效外派劳务许可证；
3．具有境外承揽工程经验或参加过涉外工程招、投标活动，并具有投标项目所需的专业技术力量。
第八条 建立境外工程有关资料和情况上报制度。电力系统具有境外工程承包、劳务许可权单位，应在规定时间内将有关单位参加投标的情况上报境外工程协调指导小组办公室。火电5万ｋＷ及以上、水电2．5万ｋＷ及以上、送变电220ｋＶ及以上的工程总承包或单项分包中标单
位在设计、施工、调试等过程中应在规定时间上报以下内容：
1．设计单位应将工程主要设计原则报电力、水电规划设计总院；
2．施工单位应将施工组织设计报电力部和相应的电力系统具有境外工程承包、劳务许可权单位；
3．在项目施工、调试期间，有关单位应编制工程进度、质量、安全月报上报电力部。在发生重大安全、质量事故时应及时上报。
第九条 对境外工程实行监督检查制度。
电力部对其所属单位参加建设由我国出资的ＢＯＴ项目和规模、风险较大的工程项目进行监督、检查和提供咨询（项目划分、工作范围和深度另行规定）。
1．电力部委托电力、水电规划设计总院对设计院上报的工程主要设计原则提供咨询；
2．电力部委托有关网、省电力公司对施工单位上报的施工组织设计提供咨询；
3．电力部会同有关部门对工程质量、安全进行监督检查；
4．各项咨询、检查费用按国家有关标准执行，由投标单位列入投标报价；
5．电力部、网、省电力公司、电力、水电规划设计总院应及时将咨询结果通报有关单位。
第十条 对境外优质工程实行评定和奖励。参照电力部的有关规定，对电力系统企业总承包或设计、施工单项承包的境外电力项目进行优质工程或优秀设计、施工项目的评定，由电力部授予优质工程和优秀设计、施工项目称号。
第十一条 各投标单位应根据或参照国际标准、项目所在国的法律、法规和有关标准及招标书，结合本单位实际情况，科学合理地编制投标书，反对不正当竞争和损害国家、企业利益的行为。
第十二条 由国内企业集团总承包的境外工程建设项目实行总承包单位责任制，其项目或机组的启动委员会主任、启动调试总指挥等职务均应由总承包方担任，试运总指挥可由总承包单位指定调试单位负责人担任。
第十三条 电力部所属企事业单位承接境外工程后，其出国人员必须由电力部国际司或授权单位统一归口管理，不得以任何借口通过其它渠道办理出国手续。对外派劳务人员按国家有关规定由有资格的单位组织培训，取得外派劳务培训证后，方可办理有关出国手续。
第十四条 凡承揽境外电站工程总承包以及设计、施工、调试、运行分包任务的电力部所属单位，要逐步建立境外工程管理机制，不断完善境外工程管理制度和办法，加大出国人员外事教育、职业道德教育的力度，激励职工为国争光，为企业创名牌战略目标的实施而努力工作。
第十五条 对违反上述有关规定的单位和个人进行如下处罚：
1．对违反上述第五条、第七条规定自行对招标方进行投标的单位将不予办理出国手续；
2．对采取不正当方式、有意压价中标的单位，除由企业承担执行合同中的一切经济损失外，电力部境外工程协调指导小组将根据情节予以处罚，直至三年内取消该单位出国承揽工程的资格和追究单位主要负责人的责任；
3．凡在国内或境外工程中发生重大质量、安全事故的单位，3年内不得承揽新的国外工程，并根据境外工程所发生事故性质重新核定该企业的国内资质等级；
4．对违反第十一条有关外事规定、未经许可通过其它渠道办理出国手续的要追究主要责任者和单位主要负责人的责任。
第十六条 附则
本规定由电力部负责解释。
本规定自颁布之日起执行。
附件1：境外工程协调指导小组成员
组长：电力部副部长查克明
成员：电力部建设协调司司长
电力部国际合作司司长
电力部水电开发与农村电气化司司长
电力部安全监察与生产协调司司长
中国电力技术进出口公司总经理
电力部电力规划设计总院院长
电力部水利水电规划设计总院院长
中国水利水电工程总公司总经理
附件2：境外工程协调指导小组下设办公室职能
办公室设在建设司，由建设司、国际司人员组成，实行分工合作，分别负责，具体分工如下：
一、由建设司负责的工作
1．全面了解境外承建电力工程的状况和存在的问题，研究对策与办法；
2．协调在招投标和工程实施中电力企业与机械部和机械部所属单位之间的关系；
3．协调解决招投标单位间的横向关系；
4．收集电力系统具有境外工程承包、外派劳务权单位上报的投标单位情况，对上报的境外工程投标或承包企业进行国内资格审查；
5．接收由施工单位上报的施工组织设计并委托咨询单位；
6．接收境外工程月报和质量、安全报告，会同国际司组织对境外工程进行监督、检查；
7．组织管理上报的设计文件咨询和刊发咨询通报；
8．将招投标、工程实施中出现的重大问题提交电力部境外工程协调指导小组研究解决。
9．办理电力部境外工程协调指导小组交办的其他事宜。
二、由国际司负责的工作
1．了解境外电力建设市场情况，研究动向，提出开拓市场的建议；
2．协调电力企业与外交部、外经贸部等有关外事管理部门的关系；
3．协调电力系统具有境外工程承包、外派劳务权单位的横向关系；
4．审核对外工程承包、劳务许可证，并进行年审；
5．对投标单位的外事资格进行审查；
6．归口办理境外工程承建单位的人员出国手续；
7．负责监督对外派劳务人员培训落实情况；
8．将招投标、工程实施中出现的重大问题提交电力部协调指导小组研究解决。
9．办理电力部境外工程协调指导小组交办的其他事宜。
附件3：经外经贸部批准，下列单位具有对外经济技术合作权
一、具有承包境外工程、外派劳务权的单位
1．中国电力技术进出口公司
2．东北电力集团公司
3．华东电力集团公司
4．华中电力集团公司
5．华北电力集团公司
6．西北电力集团公司
7．水电总公司
8．华能集团公司
9．安能建设总公司
10．葛洲坝水利水电集团公司
11．四川省电力公司
12．山东省电力公司
13．华北电力设计院
14．西北勘测设计研究院
二、具有承担境外工程的勘测、咨询、设计和监理，外派劳务权的单位
1．华东勘测设计研究院
2．中南勘测设计研究院
3．昆明勘测设计研究院
4．北京勘测设计研究院
1997年1月6日