浙江省财政厅


浙江省财政厅关于印发浙江省会计从业资格考试考务工作规则等7项规定的通知
浙财会字〔2003〕34号

　　为了规范我省会计从业资格考试考务工作，确保会计从业资格考试工作的顺利进行，根据财政部《会计从业资格管理办法》和《浙江省会计从业资格管理实施办法》的有关规定，我们制定了《浙江省会计从业资格考试考务工作规则》、《浙江省会计从业资格考试考场规则》、《浙江省会计从业资格考试监考规则》、《浙江省会计从业资格考试巡考规则》、《浙江省会计从业资格考试主考工作职责》、《浙江省会计从业资格考试工作纪律》、《浙江省会计从业资格考试违规违纪处理规定》等7项规定。现印发给你们，请遵照执行。
　　
　　附件：1.浙江省会计从业资格考试考务工作规则
　　2.浙江省会计从业资格考试考场规则
　　3.浙江省会计从业资格考试监考规则
　　4.浙江省会计从业资格考试巡考规则
　　5.浙江省会计从业资格考试主考人员工作职责
　　6.浙江省会计从业资格考试工作纪律
　　7.浙江省会计从业资格考试违规违纪处理规定
　　

　　
附件1：

浙江省会计从业资格考试考务工作规则
　　
第一章 总 则
　　第一条
为了规范我省会计从业资格考试考务工作，确保会计从业资格考试工作的顺利进行，根据财政部《会计从业资格管理办法》和《浙江省会计从业资格管理实施办法》的有关规定，制定本规则。
　　第二条
会计从业资格考试是报考人员申请从事会计工作的资格考试，必须做到公开、公平、公正。会计从业资格考试的考务工作由省级会计从业资格管理部门统一领导。各级会计从业资格管理部门在省级会计从业资格管理部门指导下，负责具体组织、实施本地区的会计从业资格考试考务工作。

第二章 考点和考场设置
　　第三条 会计从业资格考试根据应考人数及分布情况，本着就近、集中的原则设置考点和考场。
　　第四条
考场应具备安全、安静、光线明亮等条件，不准使用阶梯教室，每一考场安排的报考人员不超过25人，报考人员的座位随机排位，座位之间必须保持适当距离。在每一张桌子的左上方粘贴座位号。
　　第五条
各考点必须在入口处，标明××考点、并于开考2小时以前，在本考点醒目处张贴考场示意图、考试科目和时间安排、考场规则、违纪处理规定，在每个考场门口张贴考场号及准考证起止号。
　　第六条 各考点应设临时考务办公室，作为考试期间收发、保管试卷和答题卡及处理考试事务的场所。
　　第七条
当地会计从业资格考试管理机构在考试前应组织有关人员对考场设置情况进行检查验收，对不符合要求的考场，应及时调整或改善条件，否则不得作为考场使用。

第三章 试卷及答题卡的运送、交接和保管
　　第八条 会计从业资格考试试卷在启封前属国家"绝密件"，各级考试管理机构必须严格按"绝密件"的有关规定进行交接和保管，严防泄密或其他意外事件发生。
　　第九条 各级会计从业资格考试管理机构在试卷、答题卡的送接过程中要安排专车，有专人负责，并办理好签收手续。
　　第十条
试卷和答题卡在运送、交接和保管过程中，必须保证有两人以上，在交接时，双方应严格履行交接手续，按袋清点，检查密封封条无问题后，双方签字。如发现试卷袋或答题卡袋有破损等问题，应立即向考试管理机构报告，迅速查明原因并及时处理。
　　第十一条 所有存放试卷和答题卡的场所，必须落实各项安全措施，配备安全、防盗设施，确保试卷安全、保密和干燥，防止被盗、泄密和受潮。
　　第十二条 考试当天，当地会计从业资格考试管理机构应在开考前30分钟将试卷和答题卡送达各考点。各考点主考和副主考必须亲自清点接收，办好签收手续。
　　第十三条 开考前，任何人不得以任何借口擅自拆封试卷袋。

第四章 考试工作人员的配备要求
　　第十四条
考试工作人员配备。每一考区设考区主任1名，副主任若干名，分别由当地财政局及有关部门负责人担任；每一考点设主考1名，副主考若干名，分别由考点学校等有关负责人担任；每一考场设监考人员两人（男女各1人）；各考点要根据实际需要配备流动监考（巡考）和保卫、医务人员，以应对特殊情况，维护考场秩序。
　　各考区的会计从业资格考试管理机构要与考点学校签订考务责任书，学校与监考人员也要落实责任制，确保良好的考风考纪。
　　第十五条
考试工作人员必须在考前参加考务工作培训，学习和熟悉《会计从业资格考试考务工作手册》中有关考务规定，增强责任感，掌握考务工作各环节的操作规程，保证整个考试考务工作不出差错。
　　第十六条 考试工作人员在执行任务时，必须佩带考试管理机构统一制发的工作证，没有佩带工作标志的人员不得进入考场。
　　第十七条 考试期间，各考点需安排专人值班，设立值班电话，以便随时处理有关情况和问题。
　　第十八条
试卷如有泄密或考场大面积舞弊等重大问题发生，应立即报告当地会计从业资格考试管理机构和省会计从业资格考试管理机构，并采取有效措施，防止事件的扩散，不得自作主张，自行其是。

第五章 考试试卷、答题卡封装及收交程序
　　第十九条
开考30分钟后，监考人员应对本考场备用及缺考人员的空白试卷和答题卡进行清点，并在缺考人员的试卷和答题卡上加盖"缺考"印戳，在空白试卷和答题卡上加盖"空白"印戳。
　　第二十条
考试结束后，监考人员必须共同对实考人员的试卷、答题卡和草稿纸进行清点、检查无缺后，将实考人员的答题卡按准考证顺序排列与《考场座次及情况记录表》一起装入答题卡袋内；将所有试卷和盖有缺考、空白印戳的答题卡一起装入试卷袋内，统一上交考务办公室，草稿纸也随同一起上交。
　　第二十一条 经考点指定人员对答题卡袋、试卷袋所装的答题卡和试卷进行清点验收无缺后，由两名监考人员共同密封，签名后交主考验收。
　　第二十二条 考试结束，各考点应将全部试卷和答题卡，收齐后，派专人专车将试卷和答题卡送达指定地点，交当地会计从业资格考试管理机构，并由专人验收。
　　第二十三条 回收的答题卡和试卷应按规定时间及时送交各市会计从业资格考试管理机构，各市会计从业资格考试管理机构应指定专人验收。
　　第二十四条 试卷袋封存的试卷和缺考、空白的答题卡由各市会计从业资格考试管理机构统一保管，在考试成绩发布之日起3个月后销毁。
　　第二十五条 实考人员的答题卡由各市会计从业资格考试管理机构按规定的时间送达省会计从业资格考试管理机构指定的地点，进行统一阅卷和保管。

第六章 附 则
　　第二十六条
考务工作的全过程必须实行回避制度。凡本人或其配偶、直系亲属参加考试的，不能参与当年度考试试卷的印制、监印、装袋、运送、保管等工作；不能担任所在考区、考点的负责人或同一考点的工作人员；与应考人员同一单位的，不能担任同一考点的监考工作。
　　第二十七条 参与考试工作的各类人员，必须严格遵守本规则，如有违反，将按《浙江省会计从业资格考试违规违纪处理规定》予以处理。
　　第二十八条 本规则自发布之日起执行。
　　
附件2：

浙江省会计从业资格考试考场规则

　　一、应考人员在每科目考试开始前20分钟，凭准考证和身份证进入考场，对号入座；并将准考证和身份证放置在课桌左上角，以备核查。
　　二、在每科目考试开始30分钟后，应考人员不得入考场参加考试；考试开始后30分钟内，考生不得交卷退场。
　　三、应考人员进入考场只准携带2B铅笔、蓝色或黑色钢笔和圆珠笔、橡皮和非立体式不带汉字储存、音响功能的电子计算器（免套）。不准携带任何书籍、笔记、纸张、具备文字储存、音响功能和立式的计算器、商务通、电子笔、修正液等涂改用品和各类通迅工具等进入考场座位。
　　四、应考人员进入考场后，必须将不准携带到考场座位的物品，放在考场指定的存放处，集中保管。考试开始后，应考人员不得相互借用文具和计算器。
　　五、应考人员应当按照要求，用蓝色或黑色钢笔和圆珠笔在答题卡中的指定位置准确填写姓名、准考证号，并用2
B铅笔在答题卡指定位置准确填涂准考证号和考试科目。
　　六、应考人员在答题时，应当使用2 B铅笔在答题卡中填涂答题。填涂答题卡要规范，禁止使用涂改用品。
　　七、应考人员发现试卷分发错误、试卷字迹模糊、有折皱、破损和污点等问题时，可举手向监考人员反映，但不得要求监考人员解释试题。
　　八、应考人员在考试中应当严格遵守考场纪律，保持考场肃静，服从监考人员管理。不得相互交谈，核对答案或交换试卷和答案题卡，不得偷看抄袭他人答案，不得协助他人答题、传递有关考试内容信息或让他人抄袭答案，不得在考场内吸烟、随意站立走动。
　　九、应考人员提前答题完毕准备交卷时，应向监考人员举手示意，待监考人员清点回收试卷、答题卡、草稿纸后并经同意，方可离开座位退出考场。
　　十、应考人员在考试中途一般不得离开考场，如确有需要必须经监考人员同意，并由指定的监考人员陪同。
　　十一、应考人员交卷后，不得在考场附近逗留、谈论。
　　十二、应考人员应当尊重考场工作人员，自觉接受监考人员的监督和检查。
　　十三、考试结束信号发出后，应考人员应当立即停止答卷，并将试卷和答题卡反扣在桌面上，经监考人员允许后方可离开考场。应考人员不得将试卷、答题卡和草稿纸带出考场。
　　十四、应考人员因个人原因发生座位坐错、姓名和准考证填涂错误等造成成绩差错的，后果自负。
　　十五、应考人员在考试期间违规、违纪的，按照《浙江省会计从业资格考试违规违纪处理规定》进行处理。
　　
附件3：

浙江省会计从业资格考试监考规则

　　一、监考人员应当按照会计从业资格考试的有关规定，严格履行监考职责，维护考场秩序，保证考试正常有序进行。
　　二、每场考试前，监考人员应对考场进行清场，桌面抽屉要清理干净。
　　三、监考人员必须配戴监考标志于开考前20分钟，共同领取试卷、答题卡、草稿纸等，并直接进入考场。
　　四、监考人员应在每场考试开始前20分钟，组织应考人员有序进入考场，对号入座，并请应考人员在《考场座次及情况记录表》上签名。
　　五、应考人员就座后，监考人员向应考人员宣读《会计从业资格考试考场规则》、《会计从资格考试违规违纪处理规定》及有关注意事项，提醒应考人员核对考点、考场、准考证和座位号，然后分发答题卡，要求考生填写（填涂）答题卡中的姓名、准考证号及考试科目。
　　六、开考前10分钟，监考人员当众核对试卷袋密封情况，核对试卷封面的考试科目及考试时间，确认无误后，启封试卷袋。
　　七、开考前5分钟，监考人员分发试卷。
　　八、监考人员发现考试科目和考试时间不符、试卷漏印、错印时，应及时报请主考采取措施。
　　九、试卷分发完毕后，监考人员应当提醒应考人员检查试卷是否完整，是否有污染、破损、漏印、字迹不清等情况，并指导应考人员在答题卡规定的位置填写（填涂）姓名、准考证号、考试科目。
　　十、考试开始后，由一名监考人员在前台监考，另一名监考人员必须逐一核对以下事项：
　　1.应考人员在答题卡上填写（填涂）的内容与其所持身份证上的姓名和准考证号是否一致，填涂是否符合要求；
　　2.应考人员与身份证、准考证的照片是否相同；
　　3.应考人员在答题卡中填写的姓名、准考证号是否与《考场座次及情况记录表》是否一致；
　　4.对于无准考证的应考人员，应立即将其请出考场；
　　5.开考30分钟后，应再检查应考人员是否按要求填写（填涂）姓名、准考证号及考试科目，发现没有按要求填写（填涂）的应令其立即补正。同时发现有不符合的，要查明原因，对故意填写（填涂）不符的要及时报考点主考，按严重违纪处理。
　　6.开考30分钟后，监考人员应当在《考场座次及情况记录表》中对缺考人员的"应考人员签名栏"中加盖"缺考"印戳，并对本考场备用及缺考人员试卷、答题卡进行清点，在缺考人员的试卷和答题卡上加盖"缺考"印戳，在备用空白试卷和答题卡上加盖"空白"印戳。
　　十一、监考人员对于应考人员提出的有关试卷印刷等问题，应当当众答复，但不得对试题的内容进行解释。
　　十二、开考30分钟后，应考人员要求退出考场的，监考人员必须对应考人员的试卷、答题卡、草稿纸等进行清点和检查，确认无缺后，将试卷和答题卡反扣在桌面上，方可允许应考人员离开考场。
　　十三、考试结束前15分钟，监考人员应提醒应考人员注意掌握时间。
　　十四、考试结束信号发出后，监考人员应当进行如下事项：
　　1.督促应考人员停止答卷，将试卷和答题卡反扣在桌面上；
　　2.组织应考人员有序退出考场，并清理考场。
　　3.按座位序号进行收集、清点和整理答题卡和试卷；并填写答题卡袋、试卷袋封面上指定的各项内容；
　　4.根据本考场情况，如实填写《考场座次及情况记录表》的各项内容，
对于考生的违纪行为，应当详细填写违纪考生姓名、准考证号、违纪时间、违纪事实及有关证据，并共同签字。
　　5.将整理的答题卡、试卷、答题卡袋、草稿纸等其他有关资料带回考务办公室，交考点主考或主考指定的人员验收后，按规定的操作程序进行封装。
　　十五、监考人员发现考生违反考试纪律的行为，应当及时予以制止，并按照《会计从业资格考试违规违纪处理规定》进行处理。
　　十六、为保证考试正常进行，监考人员有权制止除考点主任、副主任，主考、副主考，巡考人员以外的其他人员进入考场。
　　十七、监考人员应当坚守岗位，认真监考。不得擅自调换考场，在考场内必须关闭通讯工具，不得吸烟、阅读书报、谈笑，不准抄题、做题、谈论与试题有关的内容、对外传递试题或进入不属于职责范围的考场。不得提前和拖延考试时间。
　　十八、监考人员违反《会计从业资格考试监考规则》的，提请有关部门按规定进行处理。
　　
附件4：

浙江省会计从业资格考试巡视规则

　　一、上一级会计从业资格考试管理机构要派人员到下一级考点进行巡视，确保考试工作的规范进行。
　　二、巡视人员由会计从业资格考试管理机构在财政部门内部工作人员中选派。
　　三、每一考点进行巡视的人员不少于两人。巡视人员必须坚持原则，秉公办事；熟悉会计从业资格考试的政策、规定和考试管理的有关要求；工作认真负责，不循私情，及时制止考试中的违纪行为。
　　四、巡视人员的主要职责如下：
　　1.负责市（地级市）考试管理机构与有关县（市区）考试管理机构及考点的联系协调工作；
　　2.检查考试的组织工作、包括考点领导的组成和职责分工、考试期间的值班安排等；
　　3.检查考试的安全、保密和保管工作，包括试卷保密室的安全情况、保管人员的值班情况、试卷的分发及回收情况；
　　4.检查考点考场设置，包括考点的选择设置情况、考点环境布置情况、考点各项服务设施情况；
　　5.检查考试、考务有关规定的执行情况；
　　6.重点检查考场纪律的执行情况；
　　7.在巡考中发现的问题，要求考点及时纠正。
　　五、巡视人员在巡视工作结束后，向其派出的会计从业资格考试管理机构写出书面巡视报告。
　　六、巡视人员在巡考期间应廉洁自律，遵守廉政建设的有关规定。
　　
附件5：

浙江省会计从业资格考试主考工作职责

　　一、选聘考点工作人员，并确定各考场监考人员，落实考试工作制度和岗位职责。
　　二、考前组织考点工作人员和监考人员对《会计从业资格考试考务手册》的有关规定及操作规程等进行培训。
　　三、主持接收试卷，检查试卷保管和考场布置情况（包括考场灯光、考桌排列位置、考场号、考桌号等）。
　　四、负责掌握考试时间，发出考试预备、开始和终止的信号。
　　五、始终掌握本考点考试情况，并及时向本考区会计从业资格考试管理机构报告考试应考和实考人数以及发生的异常情况。
　　六、妥善处理考试期间发生的问题，督促考点工作人员严格执行工作纪律。对违反纪律的考点工作人员，有权进行撤换，并提出处理意见，对违反考场规则、寻衅闹事的考生，有权取消其考试资格。
　　七、在试卷发放过程中，发现试卷缺损、错装或答题卡有质量等问题，有权批准予以调剂并监督执行。
　　八、组织并检查试卷、答题卡的回收，防止试卷、答题卡漏收、漏装等问题的发生。
　　
附件6：

浙江省会计从业资格考试工作纪律

　　一、各级会计从业资格管理机构应当严格按照有关规定，对参与会计从业资格考试，命题、试卷保管、监考、巡考、阅卷等工作的人员进行资格审查。参与考试工作的上述人员，应严格执行有关考试工作的各项规定，严格遵守工作纪律。
　　二、考试管理机构人员有直系亲属参加会计从业资格考试的应当回避有关的考试考务工作。
　　三、参加命题人员不得组织考前培训工作或承担与会计从业资格考试有关的讲课任务。
　　四、按照国家保密规定，会计从业资格考试试题、标准答案等在考试结束日前属国家绝密资料，考试成绩、统计信息、分析资料在未公布前属秘密资料。考试工作人员应当严格执行有关保密程序的规定，不得向任何人透露有关试题、参考答案等的内容和工作情况。
　　五、未经省会计从业资格管理机构批准，任何单位和个人不得刊登或翻印考试试题、参考答案。
　　六、对考试工作中出现的问题，按下列规定进行处理：
　　（一）监考人员严重失职，考场秩序混乱、考生作弊情况严重、试卷答案雷同、抄袭现象普遍的考场，其全部考试成绩按无效处理。
　　（二）考点如发生以下情况，该考点的考试成绩按无效处理。
　　1.考试试题泄露，有一定传播范围的；
　　2.考试组织不力、制度不严，造成考试纪律普遍混乱、作弊情况严重的；
　　3.考试管理机构放纵考生作弊，或有意为考生作弊提供条件的。
　　七、对于宣布其考试无效的考场、考点，由省财政厅在全省范围内通报。
　　八、对考试工作人员泄露试题、参考答案等违反考试工作纪律、徇私舞弊和接受经济报酬的，按有关规定予以处罚；情节严重，有违法行为的，移交司法机关处理。
　　
附件7:

浙江省会计从业资格考试违规违纪处理规定

　　一、为了严肃考风考纪，维护会计从业资格考试信誉和应考人员的合法权益，公开、公平、公正地举行考试，特制定本规定。
　　二、本规定所称违规、违纪行为人包括应考人员和考试工作人员，及与违纪作弊行为有关的其他人员。
　　三、处理违规、违纪行为，应当做到事实清楚、证据确凿，处理恰当。
　　四、各级会计从业资格考试管理机构应依照本规定对违规、违纪行为作出处理。
　　五、在考试时，有下列情况之一的为违规行为，其相应的考试答案按无效处理：
　　1.未在答题卡中按指定位置填写（填涂）姓名、准考证号、考试科目的；
　　2.未按规定使用蓝、黑色墨水（笔芯）的钢笔或圆珠笔，而使用红色等其他颜色笔填写（填涂）姓名准考证号的；
　　3.在答题卡中作明显标记的；
　　4.在试卷或草稿纸上答题的；
　　5.在答题卡上使用涂改（修正）液的；
　　6.未按规定用2B铅笔填涂答题卡的。
　　六、考生有下列情况之一的为违纪行为，取消相关考试科目的考试成绩：
　　1.抄袭他人答案或有意提供他人抄袭的；
　　2.交换试卷或答题卡的；
　　3.交头接耳、夹带资料、传递纸条的；
　　4.将背包、书籍、纸张、笔记、报刊、具备文字储存和音响功能的电子记事设备和各种通讯工具等带至考场座位的。
　　七、有下列情况之一的，属于严重违纪行为，取消其考试成绩，不得参加下一年度的会计从业资格考试，并书面通知其所在单位：
　　1.委托他人代为参加考试的；
　　2.由他人在场外协助答题的；
　　3.串通监考人员进行舞弊的；
　　4.将试题、答题卡和草稿纸带出考场的；
　　5.有其他严重违纪行为的。
　　对以上违纪行为的处理，由所在考点提供违纪情况经过书面报告及相关证据，并必须有本考点主考和两名监考人员签名。
　　八、代他人参加考试的，向替考人员和被替考人员所在单位进行通报。对于已取得会计从业资格证书的替考人员，由当地会计从业资格管理部门在其会计从业资格证上给予记录，年检时不予通过。
　　九、对无理取闹、扰乱考场秩序、辱骂监考人员和其他应考人员，威胁他人人身安全的应考人员，取消其考试资格，并通知其本人所在单位；情节严重的，移交司法机关处理。
　　十、考试工作人员有下列行为之一的，属于违规违纪行为，考试管理机构必须立即停止其从事考试工作，并取消今后继续从事考试工作的资格。情节严重的，通知所在单位给予行政处分。
　　1.在考试报名、试卷命题、运送、保管、交接和阅卷等工作中违反有关规定的；
　　2.透露试题，丢失或损坏试卷，造成试题泄密的；
　　3.不认真履行监考职责，造成考试纪律混乱的；
　　4.纵容、包庇应考人员作弊的；
　　5.考试期间擅自将试题、答题卡带出或传出考场的；
　　6.考试期间提示或暗示应考人员答题的；
　　7.参与或组织考试作弊的；
　　8.其他违规违纪行为。






二○○三年六月十日


广东省深圳市人民政府


深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定
深圳市人民政府


第一章 总 则
第一条 为加强对期货市场的管理，规范期货交易行为，促进期货市场健康发展，根据国家有关法律、法规的规定，制订本规定。
第二条 深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所（以下简称交易所）是组织商品和金融期货以及期权交易、对会员进行管理并提供服务的企业法人。
第三条 交易所遵循“公开、公平、公正”的原则，实行集中交易、公开竞价。严禁进行场外交易。
第四条 深圳市贸易发展局为深圳市人民政府期货交易主管部门。
第五条 凡在交易所进行的交易均须遵守本规定。

第二章 监事委员会
第六条 交易所监事委员会由深圳市贸易发展局聘请政府有关部门的代表、专家组成。
第七条 监事委员会的职能：
（一）根据国家法律、法规和本规定，对交易所的管理和交易活动进行监督和检查。
（二）对交易所管理提出建议；
（三）定期听取交易所的工作汇报，了解易交所的财务状况；
（四）受理会员和客户投诉，制止交易市场上的价格操纵和非法交易。

第三章 理事会
第八条 深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所共设一个理事会。
理事会是深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所的最高决策机构，下设两个执行委员会，分别对两个交易所进行管理。理事会侧重两个交易所重大原则、宏观管理的决策，理事会执委会分别侧重两个交易所具体管理、运作的决策。
第九条 理事会的职能如下：
（一）接受期货交易主管部门的领导，执行会员大会决议；
（二）制定和修改交易所章程，对交易所会员管理办法、交易规则以及其它规则提出修改建议；
（三）审查会员资格，批准会员入会和退会的申请；
（四）聘任交易所总裁、副总裁以及其他高级管理人员；
（五）审定交易所年度工作报告和财务预算报告，制定交易所中、长期规划等重大事项；
（六）聘任非会员理事；
（七）对所的分立、合并、终止和清算作出决议。
第十条 全体理事有义务严格遵守理事会决定，一切违反理事会决定的行为，均属无效。
第十一条 交易所实行理事会领导下的总裁负责制，总裁是交易所的法人代理。
第十二条 为了加强交易所的自律和管理，理事会根据需要下设会员资格审查、交易行为管理、仲裁等专门委员会，负责审查申请者的入会资格、监督交易场内的交易活动、处理交易纠纷等事项。各专门委员会工作章程由交易所制定。

第四章 会员和会员大会
第十三条 交易所实行会员制。
第十四条 申请成为交易所会员，应符合以下条件：
（一）具备企业法人资格；
（二）有固定场所，拥有不少于200万元人民币的注册资本额；
（三）遵守中华人民共和国法律、法规以及深圳经济特区的法规、规章；
（四）具有良好的商业信誉。
第十五条 承认交易所章程和交易规则并具备前条规定之条件的法人，可以向一个交易所提出申请，成为一个交易所的会员，也可以向两个交易所分别提出申请，经理事会审查批准后成为两个交易所的会员。
第十六条 交易所会员享受下列权利：
（一）有权参加交易所的场内交易，享有交易场内公共设施的使用权；
（二）有权参加会员大会，听取、审议交易所的工作报告，并对交易所的重大事务有建议、批评、监督、表决权；
（三）有权转让会员席位，但必须向理事会提出书面申请，经审核批准后，方可转让；
（四）对交易所的专门委员会享有选举权和被选举权；
（五）有退会的自由。
交易所会员应履行下列义务：
（一）自觉执行国家的有关法律、法规和本规定；
（二）严格遵守交易所章程和交易规则，接受交易所的管理和监督；
（三）按规定交纳会费、交易手续费、风险基金和交易保证金等费用；
（四）须依规定完成一定的交易额；
（五）会员单位的法定代表人发生变更、营业场所产生变动时，应及时向交易所报告。
第十七条 会员单位进场交易必须委托出市代表进行，出市代表必须经过培训并考核合格。未取得出市代表资格的人员不得进场交易。
第十八条 出市代表在交易所内的交易行为应经会员单位授权，并对会员单位负责。
第十九条 交易所实行会员自律管理，会员大会是交易所的最高权力机构。会员大会每年召开一次，由理事长根据章程规定召集。当理事长认为必要时或者有三分之一以上会员联名要求时，可以召开临时会员大会。
第二十条 下列所载事项，须由会员大会作出决议：
（一）审议、修改交易所章程和交易所内部规章制度；
（二）审议理事会的工作报告；
（三）资产负债表、损益计算书、业务报告书、剩余金处理案以及损失处理案的批准；
（四）推举会员理事；
（五）次年度收支预算报告和业务计划报告的批准；
（六）会员的除名；
（七）章程或业务规划规定的其他事项。

第五章 交易管理
第二十一条 经期货交易主管部门批准的农产品、矿产品、能源产品、金融期货或期权等均可在交易所在进行交易。
第二十二条 交易所应及时向社会公布上市交易品种的有关信息。
第二十三条 交易所会员可以自营或代客买卖，但代客买卖的会员应符合下列条件，并经核准的方能进行：
（一）具有交易所规定的注册资本额；
（二）有与经营代客业务相适应的专业人员；
（三）有完善的组织机构和健全的财务制度；
（四）熟悉期货市场交易操作规程；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第二十四条 客户可委托具有代客交易资格的会员单位通过其出市代表在场内代其进行交易。
第二十五条 交易所有权对会员的交易活动进行检查和监督，会员应如实反映情况。
第二十六条 交易所必须对会员资料进行保密。
第二十七条 每日商品价格的涨跌幅度限制由交易所就不同交易的品种分别确定。

第六章 结算与交割
第二十八条 交易所设结算机构，对交易进行统一结算。
第二十九条 结算机构的职责：
（一）负责期货合约的结算与交割；
（二）在交易过程中，作为交易中介，即卖方的买方，买方的卖方；
（三）负担风险管理的责任，保证期货合约的履行；
（四）了解交易所会员的财务状况，并向交易行为管理委员会报告。
第三十条 会员应在交易所指定的银行开立专用结算帐户。
第三十一条 结算机构接受国家金融管理部门的业务指导和期货交易主管部门的监督管理。
第三十二条 会员应按交易规则的规定交纳风险基金、保证金以及其它有关费用。动用风险基金必须经会员大会讨论通过。
第三十三条 结算机构应根据本规定和交易规则制定风险资金、保证金等资金的管理办法以及结算细则。
第三十四条 交易签约后，交易一方出现违约时，结算机构应先代违约方履约，并有权依法向违约方追偿和处以违约方一定数额的违约金。违约金应归入交易所风险基金。
第三十五条 结算机构有对会员的财务及业务情况保密的义务。结算机构职员不得以任何形式泄露会员的财务和业务情况。
第三十六条 交易所收取的交易手续费的标准报物价部门审定后执行。
第三十七条 结算机构实行每日结算制，并于下一交易日开市前将结算情况通知交易所和各会员。

第七章 罚 则
第三十八条 交易所职员违反交易所章程及具体规定，在主持交易和处理争议中有偏袒行为，并泄露会员秘密、参与期货交易的，由交易所依职权予以行政处分，并由期货交易主管部门没收非法所得。情节严重、构成犯罪的，移交司法机关依法处理。
第三十九条 会员单位或其出市代表以获取非法利益为目的，散布误导交易的信息、合谋串通制造虚假供求、操纵商品价格、扰乱交易秩序的，期货交易主管部门应没收其非法所得，并可处以非法所得金额一倍以上三倍以下的罚款。直接责任人员构成犯罪的，移交司法机关依法处理。


第四十条 出市代表有第三十九条规定之情形者，被交易所除名的，自除名之日起五年内不得被重新录用为期货交易从业人员；受到刑事处罚的，被交易所除名后不得再被重新录用为期货交易从业人员。
第四十一条 结算机构违反本规定及交易规则，在风险管理中因过失造成会员损失的，结算机构应当承担赔偿责任。

第八章 附 则
第四十二条 交易所依照本规定拟定交易规则，报深圳市人民政府批准后施行。
第四十三条 本规定由期货交易主管部门负责解释。
第四十四条 本规定自颁布之日起执行，《深圳有色金属交易所管理暂行规定》（深府〔1991〕386号）同时废止。



1994年3月25日