抚顺市工业产品质量监督暂行办法
辽宁省抚顺市人民政府
抚顺市工业产品质量监督暂行办法
抚政发[1989]152号
第一条 为促进有计划的商品经济发展，改进、提高产品质量，增加经济效益和社会效益，维护国家、企业和消费者的利益，根据《中华人民共和国标准化法》、《工业产品质量责任条例》和《产品质量监督试行办法》，结合我市情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的所有企业及其主管部门、综合部门、社会团体、个体工商户（含私营企业）。
第三条 市技术监督行政主管部门是市政府统一管理全市产品质量监督工作的职能部门，负责组织和协调全市生产、开业、流通、消费活动中的产品质量监督工作，对全市产品质量监督工作实行统一组织管理。
县、区技术监督行政主管部门负责本地区内的产品质量监督工作。
第四条 各级技术监督行政主管部门所属的法定检验机构及其授权或委托的质量监督和检验机构，承担产品质量监督检验工作。未经市技术监督行政主管部门批准，任何部门不得建立对社会出据的产品质量监督检验机构。
第五条 未经市技术监督行政主管部门批准（国家法律、法规另有规定除外），任何部门和社会团体，均不得擅自安排检验机构到企业抽样检验产品。否则，企业有权拒绝，强行检验的，由市技术监督行政主管部门责令其停止检验。
第六条 凡经国家、省技术监督局安排抽查检验的产品，市级质量监督检验机构在规定的周期内一般不再进行监督检验。
第七条 抽样和样品处理。
（一）国家、省、市三级专职质量监督员按统一计划和安排，有权对生产、销售的产品质量进行检查。凡以感观能够判定质量的，原则上不再抽样进行检验。
（二）监督检验人员到企业抽样检验，必须持工作证、监督员证和市技术监督行政主管部门统一印制的抽样凭证。“三证”不全者，企业有权拒绝抽样。
（三）抽样人员应按产品标准规定的方法或随机抽样的方法，在批量产品中抽取规定数量的双倍样品，其中一份样品由企业封存、备查，另一份样品送交检验。
（四）检验后的样品由承检单位在三个月内退回生产或经销企业；属于合理损耗的样品，由承检单位出具证明，由受检企业核销。
（五）抽检生产企业的产品，样品由生产企业无偿提供；抽检经销企业的产品，属本市生产的产品，样品由生产企业补偿，属外地生产的产品，样品由经销企业核销。
（六）企业应如实提供受检样品，并在检测手段和工作条件方面提供方便。无理拒绝抽样检验的，其产品按不合格品论处。
（七）质量监督员按规定抽样后，凡由本市法定质检机构检验的，必须在抽样之日起十五日内向受检单位出具检验报告；需送上级质检机构检验的，原则上应在一个月内出具检验报告。
第八条 监督检验的费用按下列规定执行：
（一）国务院各部委和省、市企业主管部门安排的监督抽查任务，由任务下达部门拨给检验费，监督检验机构不得向受检单位收费；
（二）市技术监督行政主管部门安排的经常性的监督检验任务，受检单位应按原国家标准局、国家物价局、财政部联合发布的收费标准向承检单位交纳检验费。承检单位应及时出具财政、税务部门统一印制的专用票据。
第九条 产品出厂和销售，必须严格执行国家“五不准”规定（具体内容附后），并符合下列要求：
（一）有检验人员签证的产品质量符合国家质量标准、有关法规规定以及合同规定的检验证明；
（二）用中文标明产品名称、厂名、厂址；
（三）根据产品的不同特点，标明标准编号、产品规格、型号、等级、主要成份、含量、重量、生产批号、生产日期；凡可能危及人身财产安全的产品，必须附有使用说明；
（四）产品的使用性能，应符合产品现行标准或有关合同、广告及产品说明所标明的质量指标（包括实物样品）；产品的安全、卫生、环保、计量指标，应符合有关标准和法规要求；产品包装应符合国家有关规定和标准；
（五）限期使用的产品，必须标明失效时间；
（六）实施生产许可证和质量认证的产品，必须标明编号、标志、批准日期及有效期限；
（七）获得国家、部、省优质产品称号的产品，必须在产品、包装或说明书、合格证上，印有优质标志；
（八）有使用价值的处理品，必须在产品或包装上的显著位置，标示“处理品”字样；
（九）凡执行强制性标准的产品，必须符合强制性标准要求；对有特殊要求的产品还要符合国家有关规定。
第十条 经监督抽查或检验，如有违反第九条规定之一者，由技术监督行政主管部门单独或会同有关部门按本办法和国家有关规定予以处罚，其它部门不得以此为由，再对企业进行处罚（行使质量否决权除外）。
第十一条 处罚的种类
（一）通报批评，限期整改；
（二）追回已出厂的不合格品；
（三）停止出厂和销售；
（四）没收、就地销毁；
（五）停止使用优质标志和质量认证标志；
（六）吊销生产许可证、质量认证证书和优质产品证书；
（七）没收非法所得；
（八）处以非法收入的１５％至２０％的罚款或定额罚款；
（九）吊销营业执照；
（十）造成人身伤亡、财产损失构成犯罪者，依法追究其刑事责任。
上述各项处罚可以并处。
第十二条 罚没收入按国家规定上缴同级财政部门。罚款只能从企业利润留成或税后留利中支付，不得摊入成本。
对被罚者无能力或拒绝支付罚款的，执罚部门可没收或处理价值相当于罚款金额的产（商）品抵作罚款。
第十三条 当事人对没收产品、没收非法所得和罚款的处罚不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定的机关的上级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起十五日内，直接向人民法院起诉，逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。但是，对不合格品处理的其他决定必须立即执行。
第十四条 任何单位、部门或个人均不得以任何理由干扰质量监督执法和监督检验工作，否则追究当事人的责任。
第十五条 产品质量监督工作人员和监督检验人员应熟悉业务，正确行使职权，坚持原则，秉公办事。成绩显著者，给予表扬和奖励；玩忽职守，营私舞弊，违法乱纪者，根据情节轻重，给予行政处分，触犯刑律的依法追究其刑事责任。
第十六条 对锅炉、压力容器、食品、药品、动植物、进出口商品、计量器具等质量监督管理，按国家有关法律、法规执行。当产品质量监督管理发生重复、交叉问题时，由各级技术监督行政主管部门负责组织协调。
第十七条 本办法由市技术监督行政主管部门负责解释。
第十八条 本办法自公布之日起执行。
附：
《工业产品质量责任条例》第 七条关于产品质量“五不准”规定为：
“所有生产、经销企业必须严格执行下列规定：
（１）不合格产品不准出厂和销售；
（２）不合格的原材料、零部件不准投料、组装；
（３）国家已明令淘汰的产品不准生产和销售；
（４）没有产品质量标准、未经质量检验机构检验的产品不准生产和销售；
（５）不准弄虚作假、以次充好、伪造商标、假冒名牌。
所有生产、经销企业都不得用搭配手段推销产品。”
证券公司业务范围审批暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008]42号
现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年 12月1日起施行。
二〇〇八年十月三十日
证券公司业务范围审批暂行规定
第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。
第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。
第四条 证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
第五条 经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。
证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
第六条 受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。
第七条 证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。
证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。
第八条 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：
（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；
（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；
（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；
（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；
（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；
（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；
（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；
（八）现有业务经营管理状况良好；
（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条第二款的规定；证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。
第九条 证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：
（一）申请表；
（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；
（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；
（四）公司最近2年合规运行情况的说明；
（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；
（六）公司现有业务经营管理情况的说明；
（七）证监会要求提交的其他材料。
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。
证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。
第十条 证监会按照规定，根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。
对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。
第十一条 证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。
证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自收到通知之日起15个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统和经营场所等进行核查，并出具核查报告。
经审查和核查，证券公司全面具备规定条件的，证监会予以换发经营证券业务许可证。
第十二条 证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。
证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。
第十三条 证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。
证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十四条 证券公司应当将按照本规定提交证监会的申请材料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出机构备案。
证监会派出机构对证券公司的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。
第十五条 上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。
证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。
第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁发的经营证券业务许可证（以下称原许可证）继续有效，证券公司可以按照原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系经营业务。原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系见《证券公司业务种类表述方式对照表》。
证券公司因原许可证到期或者载明的事项发生变更，申请换发经营证券业务许可证的，证监会按照前款所称对应关系，对原许可证关于业务种类的表述进行调整。
第十七条 证券公司应当自取得换发的经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证副本复印件报住所地证监会派出机构备案。
第十八条 证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。
第十九条 本规定自2008年 月 日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。
附件：证券公司业务种类表述方式对照表
证券公司业务种类表述方式对照表
序号
原许可证载明的
业务种类
《证券法》规定的业务种类
备注
1
证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证
证券经纪
2
证券投资咨询（含财务顾问）
证券投资咨询
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3
证券的承销
证券承销/证券承销与保荐
已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。
4
证券（含境内上市外资股）的承销
5
证券的承销（含主承销）
6
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）
7
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐
8
证券的自营买卖
证券自营
9
受托投资管理
证券资产管理
10
客户资产管理