国家外汇管理局 国家税务总局 海关总署


货物贸易外汇管理试点指引

第一章 总 则
第一条 为完善货物贸易（以下简称贸易）外汇管理，推进贸易便利化，促进涉外经济发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，制定本指引。
第二条 国家对贸易项下国际支付不予限制。
出口收入可按规定调回境内或存放境外。
第三条 从事对外贸易机构（以下简称企业）的贸易外汇收支应当具有真实、合法的交易背景，与货物进出口应当一致。
第四条 经营结汇、售汇业务的金融机构（以下简称金融机构）应当对企业提交的交易单证的真实性及其与贸易外汇收支的一致性进行合理审查。
第五条 国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）依法对本指引第二条第二款、第三条、第四条规定的事项进行监督检查。
第六条 外汇局建立进出口货物流与收付汇资金流匹配的核查机制，对企业贸易外汇收支进行非现场总量核查和监测，对存在异常或可疑情况的企业进行现场核实调查（以下简称现场核查），对金融机构办理贸易外汇收支业务的合规性与报送相关信息的及时性、完整性和准确性实施非现场和现场核查。
第七条 外汇局根据现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，对企业进行分类管理。
第八条 外汇局对企业贸易信贷进行总量监测，对企业的贸易信贷规模实施比例管理。
第九条 国际收支出现或者可能出现严重失衡时，国家可以对贸易外汇收支采取必要的保障、控制等措施。
第二章 企业名录管理
第十条 外汇局实行“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记管理，统一向金融机构发布名录。金融机构不得为不在名录的企业办理贸易外汇收支业务。
第十一条 企业依法取得对外贸易经营权后，应当持有关材料到外汇局办理名录登记手续。企业登记信息发生变更的，应当到外汇局办理变更登记手续。企业终止经营或被取消对外贸易经营权的，应当到外汇局办理注销登记手续。
外汇局可根据企业的贸易外汇收支业务状况及其合规情况注销企业名录。
第十二条 企业办理贸易外汇收支，应当签署《货物贸易外汇收支业务办理确认书》，承诺遵守国家外汇管理规定。
外汇局对新办理名录登记的企业实行辅导期管理。
第三章 贸易外汇收支管理
第十三条 本指引所称的企业贸易外汇收支包括：
(一) 从境外、境内保税监管区域收回的出口货款，向境外、境内保税监管区域支付的进口货款；
(二) 从离岸账户、境外机构境内账户收回的出口货款，向离岸账户、境外机构境内账户支付的进口货款；
(三) 深加工结转项下境内收付款；
(四) 转口贸易项下收付款；
(五) 其他与贸易相关的收付款。
第十四条 企业应当按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理贸易外汇收支业务，捐赠项下进出口业务等国家另有规定的情况除外。
代理进口、出口业务应当由代理方付汇、收汇。代理进口业务项下，委托方可凭委托代理协议将外汇划转给代理方，也可由代理方购汇。代理出口业务项下，代理方收汇后可凭委托代理协议将外汇划转给委托方，也可结汇将人民币划转给委托方。
第十五条 企业应当根据贸易方式、结算方式以及资金来源或流向，凭相关单证在金融机构办理贸易外汇收支，并按规定进行贸易外汇收支信息申报。
金融机构应当查询企业名录和分类状态，按规定进行合理审查，并向外汇局报送前款所称贸易外汇收支信息。
第十六条 对于下列影响贸易外汇收支与货物进出口匹配的信息，企业应当在规定期限内向外汇局报告：
（一）超过规定期限的预收货款、预付货款、延期收款以及延期付款；
（二）其他应当报告的事项。
企业可主动向外汇局报告除本条前款规定以外的其他贸易外汇收支信息。
第四章 非现场核查
第十七条 外汇局定期或不定期对企业一定期限内的进出口数据和贸易外汇收支数据进行总量比对，核查企业贸易外汇收支的真实性及其与进出口的一致性。
第十八条 外汇局对贸易信贷、转口贸易等特定业务，以及保税监管区域企业等特定主体实施专项监测。
第十九条 外汇局对下列企业实施重点监测：
（一） 贸易外汇收支与货物进出口匹配情况超过一定范围的；
（二） 经专项监测发现异常或可疑的；
（三） 其他需要重点监测的。
第五章 现场核查
第二十条 外汇局可对企业非现场核查中发现的异常或可疑的贸易外汇收支业务实施现场核查。
外汇局可对金融机构办理贸易外汇收支业务的合规性与报送信息的及时性、完整性和准确性实施现场核查。
第二十一条 外汇局实施现场核查可采取下列方式：
（一）要求被核查企业、经办金融机构提交相关书面材料；
（二）约见被核查企业法定代表人或其授权人、经办金融机构负责人或其授权人；
（三）现场查阅、复制被核查企业、经办金融机构的相关资料；
（四）其他必要的现场核查方式。
被核查单位应当配合外汇局进行现场核查，如实说明情况，并提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第二十二条 外汇局按照本指引第二十一条第一款第（三）项规定的方式进行现场核查，现场核查人员不得少于2人，并出示证件。现场核查人员少于2人或者未出示证件的，被核查单位有权拒绝。
第六章 分类管理
第二十三条 外汇局根据现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分成A、B、C三类。
第二十四条 外汇局发布B、C类企业名单前，应当将分类结果告知相关企业。企业可在收到外汇局分类结论告知书之日起7个工作日内向外汇局提出异议。外汇局应当对提出异议企业的分类情况进行复核。
第二十五条 对在规定期限内未提出异议或提出异议后经外汇局复核确定分类结果的企业，外汇局将向金融机构发布企业分类管理信息。
外汇局可将企业分类管理信息向相关管理部门通报，必要时可向社会公开披露。
第二十六条 外汇局对B、C类企业设立分类管理有效期，并对分类结果进行动态调整。
第二十七条 在分类管理有效期内，对A类企业贸易外汇收支，适用便利化的管理措施。对B、C类企业的贸易外汇收支，在单证审核、业务类型及办理程序、结算方式等方面实施审慎监管。
第二十八条 外汇局建立贸易外汇收支电子数据核查机制，对B类企业贸易外汇收支实施电子数据核查管理。
第二十九条 对C类企业贸易外汇收支业务以及外汇局认定的其他业务，由外汇局实行事前逐笔登记管理，金融机构凭外汇局出具的登记证明为企业办理相关手续。
第七章 附 则
第三十条 企业和金融机构违反本指引以及其他外汇管理相关规定的，由外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法规予以处罚。
第三十一条 外汇局可根据国际收支形势和外汇管理需要，对贸易信贷管理、登记管理、非现场核查以及分类管理的具体内容进行调整。
第三十二条 保税监管区域企业贸易外汇收支参照适用本指引，保税监管区域外汇管理政策另有规定除外。
第三十三条 个人对外贸易经营者的贸易外汇收支适用本指引。
第三十四条 出口收入存放境外的管理按照货物贸易出口收入存放境外相关管理规定办理。
第三十五条 本指引所称离岸账户，是指境外机构按规定在依法取得离岸银行业务经营资格的境内银行离岸业务部开立的账户。
境内机构在依法取得离岸银行业务经营资格的境内银行离岸业务部门开立的账户，视为境内机构境外账户。
第三十六条 国家外汇管理局根据本指引制定相应实施细则。
第三十七条 本指引由国家外汇管理局负责解释。
第三十八条 本指引自2011年12月1日起施行。以前法规与本指引相抵触的，按照本指引执行。

湖北省人民政府


湖北省人民政府令第291号

　　《湖北省地理信息系统工程测绘管理规定》已经2006年4月3日省人民政府常务会议审议通过，现予以公布，自2006年6月1日起施行。



省 长　罗清泉
二００六年四月八日


湖北省地理信息系统工程测绘管理规定




　　第一条 为维护国家安全和利益，促进地理信息资源共享，保障地理信息所有权人的合法权益，充分发挥地理信息在国民经济和社会信息化中的作用，根据国家和省有关规定，制定本规定。


　　第二条 凡在本省行政区域内开展地理信息系统工程测绘活动，提供、使用地理信息数据的（包括网上登载、公开展示等），应遵守本规定。


　　第三条 本规定所称地理信息系统工程（或称地理空间信息系统工程，下同）测绘是指采用现代测绘技术、信息技术和计算机技术等高新技术，对与地理空间相关的信息进行采集、描述、管理，集成和提供各类地理信息数字产品的活动。
　　本规定所称地理信息数字产品是指地理信息数字数据及其表现形式（数字高程模型、数字正射影像图、数字栅格地图、数字线划地图及其复合产品，各类电子地图产品、以其集成的各类地理信息系统）。


　　第四条 省测绘行政主管部门负责全省地理信息系统工程测绘工作的统一监督管理。市（州）、县（市、区）人民政府测绘行政主管部门负责本辖区内地理信息系统工程测绘工作的监督管理，业务上接受省测绘行政主管部门的指导。
　　县级以上有关部门依照职责协同做好地理信息系统工程测绘管理的相关工作。


　　第五条 在本省行政区域内从事地理信息系统工程测绘工作的单位，必须依照国家有关规定，取得测绘行政主管部门颁发的测绘资质证书，并在测绘资质证书规定的业务范围内从事活动。
　　从事经营性测绘活动，应依法经工商行政管理部门核准登记，办理营业执照后，方可在核准登记的经营范围内从事地理信息系统工程测绘业务。


　　第六条 凡委托地理信息系统工程测绘任务的，必须选择具有地理信息系统工程测绘资质的单位承担。


　　第七条 使用财政资金的地理信息系统工程测绘项目，发展改革主管部门在批准立项、财政部门在审批资金前，应当征求同级测绘行政主管部门的意见，有适宜测绘成果的，应当充分利用已有的测绘成果，避免重复测绘。
实行招投标的地理信息系统工程测绘项目按《中华人民共和国招标投标法》和《测绘市场管理暂行办法》的规定，进行公开招投标，并实行测绘项目监理。项目所在地测绘行政主管部门及有关行政主管部门依法对招标、投标活动实施监督；涉及两个或两个以上行政区域内的地理信息系统工程测绘项目的招标、投标活动，由其共同的上一级测绘行政主管部门及有关行政主管部门实施监督。


　　第八条 从事地理信息系统工程测绘的单位，必须按国家和省有关规定进行测绘项目登记和汇交测绘成果目录或副本。


　　第九条 县级以上测绘行政主管部门应当加强对地理信息系统工程测绘成果质量的监督管理。测绘单位对其完成的地理信息系统工程测绘成果质量负责。地理信息系统工程测绘成果须检验合格后方可使用。


　　第十条 从事地理信息系统工程测绘应严格执行相关的国家标准和行业标准。国家标准和行业标准无规定的，可在合同中约定，并严格按合同约定　的标准执行。


　　第十一条 从事地理信息系统工程测绘的单位必须严格按测绘成果管理的有关规定，通过测绘成果归口单位领用基础测绘成果资料。领用的基础测绘资料不得擅自复制、转让、网上登载或向第三方提供。


　　第十二条 地理信息系统工程测绘产品中以纸质地图或电子地图形式公开出版、发行、展示、网上登载的，应按有关规定报省测绘行政主管部门批准。


　　第十三条 地理信息系统工程测绘产品中涉及国家秘密的，其提供、复制、网上登载都必须符合国家保密规定和测绘成果管理规定，不得泄露国家秘密。对外提供的产品中必须标明资料密级和基础地理信息数据所有权单位的名称。
　　第十四条 为避免重复测绘，保证信息共享，对已经完成的基础地理信息数据，各有关使用单位不得自行利用基础测绘资料生成地理信息数据。
　　有关使用单位需用基础测绘资料生成地理信息数据时，须报测绘行政主管部门批准。


　　第十五条 地理信息系统工程测绘产品具有知识产权的，适用有关法律的规定。

　　使用地理信息系统工程产品涉及他人合法权益的，应事先取得所有权人的同意。未经同意，任何单位和个人不得擅自使用。


　　第十六条 建立和推进基础地理信息数据共享机制。使用和加工国家和省基础地理信息数据，应按国家规定与数据提供单位签订数据使用协议并支付使用费。


　　第十七条 未经省测绘行政主管部门审查批准，任何单位和个人不得将未公开的地理信息系统工程测绘成果、数据携带或者邮寄出境，不得以任何方式将其传输至境外、亦不得在境内向境外组织和个人提供。


　　第十八条 违反本规定的行为，法律、法规、规章已作出处罚规定的，从其规定。


　　第十九条 违反本规定，有下列行为之一的，由县以上测绘行政主管部门责令改正，并处违法所得一倍以上，三倍以下的罚款，但最高不超过3万元；没有违法所得的，处1万元以下罚款；属于非经营性行为的，处1000元以下的罚款：
　　(一)未经批准，擅自复制拷贝和自行利用基础测绘成果扫描生成地理信息数据以及向第三方提供的；
　　(二)未按规定进行测绘项目登记的；
　　(三)未经省测绘行政主管部门审核批准，擅自出版、发行、网上登载、公开展示地理信息系统工程测绘产品的。


　　第二十条 测绘行政主管部门工作人员玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十一条 本规定自2006年6月1日起施行。